提單性質(zhì)
了解提單的性質(zhì)，有效避免因提單而發(fā)生問題
提單的功能揭示提單的性質(zhì)，將提單定義為一種單證顯得過寬泛。為了準確的揭示提單的性質(zhì)，提單的定義為：提單，是海運承運人簽發(fā)的用以證明海運貨物的收受或裝船，并據(jù)以在目的港向正當?shù)奶釂纬钟腥私桓敦浳锏募婢邆鶛嘈Яεc物權效力的不完全有價證券即物品（商品）證券。該定義揭示的提單的基本法律屬性如下：
（一）提單是不完全有價證券即物品證券
現(xiàn)在人們一般普遍認為，有價證券是一種表示具有財產(chǎn)價值的民事權利的證券；其證券權利的發(fā)生、轉移和行使均以持有證券為必要者，稱為完全的有價證券，如匯票等狹義上的票據(jù)，其證券權利的轉移或行使以持有證券為必要者，稱為不完全有價證券，例如提單、倉單等；其證券所表示的標的物為金錢的，稱金錢證券，其證券所表示的標的物為物品的，稱為物品（商品）證券，如倉單、提單。

（二）提單是兼具物權效力與債權效力的物品證券
　　1、從提單記載的內(nèi)容看，提單具備兼具債權效力與物權效力的相應條件。盡管提單記載的內(nèi)容很多，但除了承、托雙方的名、址、裝、卸貨港口等外，主要包括如下兩方面內(nèi)容：一部分是承運人收受的特定的海運貨物的主要標志、件數(shù)等量化數(shù)據(jù)及外表狀況，另一部分是記載于背面的相應的運輸條款。有關“貨物”及其交付的記載，使相關海運貨物既“特定”又“獨立”，成就了其作為物權客體的條件，提單即可作為物權憑證而流通轉讓。提單持有人即可通過占有、轉移提單而支配、移轉提單項下的海運貨物。有關“運輸條款”及相關“貨物”的記載，明確了提單當事人間的權利義務關系，對其直接發(fā)生了“債”的作用。惟應特別強調(diào)的是，上述提單記載的所有內(nèi)容均“統(tǒng)一”記載在“同一紙”提單上，則提單的物權效力與債權效力亦“統(tǒng)一”體現(xiàn)在同一提單上，該兩種效力只能一并產(chǎn)生、移轉、行使（消滅），而不能分割開來為讓與、行使等。Bgyedu.CoM
　　2、從提單權利作用的“時空”看，提單債權與物權可同“時空”地發(fā)揮作用。首先，提單物權與債權的產(chǎn)生、發(fā)展與消滅具有“共時性”，即其只能共同存在、發(fā)揮作用于提單制約的“海上貨物運輸”期間：提單的物權與債權統(tǒng)一產(chǎn)生于海上貨物運輸合同的履行環(huán)節(jié)（提單的簽發(fā)），又統(tǒng)一消滅于運輸合同履行完畢之時（基于提單權利而產(chǎn)生的救濟權除外）。其次，提單的物權效力與債權效力可“同時”在貿(mào)易與運輸領域發(fā)揮重要作用。即在上述“海上貨物運輸”期間，提單自可在貿(mào)易領域充分地發(fā)揮物權憑證的作用-自由地流轉，通過轉讓提單，轉讓提單項下的貨物，以最大限度地實現(xiàn)其商業(yè)價值。而另一方面，提單所擁有的債權憑證的功能為提單的流轉提供了可靠的保障，確保了提單的信用，使最終的適法提單持有人得以在目的港憑提單請求承運人交付貨物，最終實現(xiàn)對貨物的實際支配與利用。提單的債權效力由運輸領域滲透到貿(mào)易領域，與物權效力“相攜而行”，共同在“貨物運輸期間”發(fā)揮作用于貿(mào)易領域與運輸領域。
　　3、從提單權利的“公示”方式看，提單債權與物權被統(tǒng)一公示于一紙?zhí)釂沃?。適法擁有、轉讓提單，即適法擁有、轉讓了提單所表示的物權與債權，提單權利即為該種物權與債權的統(tǒng)一體，其債權或物權既不能單獨存在、公示，也不能分割而為讓與、行使。提單是一種特殊的兼具物權效力與債權效力的物品證券。
　　（三）提單是集權利及權利證明于一身的物品證券
　　1、提單就其物權的證明。提單記載承運人收受或者裝船的托運人托運的特定的海運貨物，并且，根據(jù)其合同約定或／和相應法律（我國《海商法》第 71條）的規(guī)定，承運人應在約定的貨運目的港向適法的持單人交付該提單上記載的貨物?；颂釂蔚膫鶛嘈Я?，商業(yè)實踐與法律就可賦予提單以適法轉讓的效力，并且賦予提單的轉讓與提單項下貨物的轉讓具有同一物權效力的效力。如此以來，提單有關承運人收受及交付特定的海運貨物的記載，結合相關商業(yè)實踐與法律賦予其相關的法律效力，就構成了提單物權的基本內(nèi)容：其權利的主體與客體（特定的海運貨物）；權利的內(nèi)涵與處延等。提單有關貨物及其交付的記載及其法律效力，不僅表示了提單物權，而且公示、證明了提單物權。惟提單記載的海運貨物多是“批量”的，且多有發(fā)票、票據(jù)等“跟隨”對其物權進一步量化、標準化，故對提單有關貨物記載的要求也非象票據(jù)要求的那樣嚴格（提單為非嚴格的要式證券）。按法律的一般要求，提單應記載貨物品名、標志、包數(shù)或者件數(shù)、重量或者體積，以及運輸危險貨物時對危險性質(zhì)的說明。然而，除標志必不可少外，日本大審院曾有判決認為“在提單上欠缺貨物重量或容積的記載，而信其他記載得以在商業(yè)習慣上確認該貨物同一性時，仍然有效。”
可以通過轉讓提單的方式轉讓提單項下的貨物。持有提單本身就擁有了這種權利；提單在表示其權利的同時，也公示、證明了其權利。
　　2、提單就其債權的證明。提單記載相應的運輸條款，提單在表示其債權的同時，也公示、證明了其債權，提單是其債權的證明即債權憑證。我國《海商法》第78條、第77條、第66條、第44要的相關規(guī)定即較好地說明了這一點。惟關于提單債權關系的性質(zhì)，有合同關系說、證券關系說、法律規(guī)定說等不同學說①，而由筆者上文對提單相關性質(zhì)的界定已可看出，本文是采證券關系說的。即提單持有人要求承運人依提單記載交付提單項下貨物的權利，是基于適法受讓、持有提單的事實及相應的法律規(guī)定而產(chǎn)生的；這種權利（提單債權）的轉讓，是依據(jù)提單的可轉讓證券性而轉讓的，提單受讓人取得提單即取得權利，不用通知承運人，故其非一般的債權讓與；這種權利的證明，是由提單自身來完成的，提單在表示、公示其權利的同時，也證明了其權利，提單權利以其文字記載的為限，此也即是提單的文義性的表現(xiàn)。由此反觀，我們亦可從提單就其權利證明的角度，判斷、確認提單債權關系的“證券關系”性，即正因為提單債權關系是一種證券關系，所以其才能集權利的表示、公示、證明于一身，而在其他“關系”，則恐難以將三者集于一身。

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