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PCT專利申請程序解析

《專利合作條約》(PatentCooperationTreaty,簡稱PCT)是繼《保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》之后的又一個意義重大的國際條約,它奠定了各國在專利領(lǐng)域進行國際合作的基礎(chǔ)。
PCT確定了國際申請必須滿足的形式條件,對專利申請的受理和審查標(biāo)準(zhǔn)作了國際性統(tǒng)一規(guī)定,為申請人在多國提出專利申請?zhí)峁┖啽愕某绦颉T跅l約成員國的范圍內(nèi),某一國家的居民或者國民只要使用一種規(guī)定的語言在一個國家提交了國際專利申請,就產(chǎn)生了分別向各成員國提交國家專利申請的效力,并取得在各條約成員國承認(rèn)的國際申請日。
制定與實施。按照巴黎公約原則保障下的國際專利申請體系,申請人需要分別向每一個國家提出申請。其局限性在于:申請人必須用不同的語言提出專利申請;各個受理專利申請的國家又要采用類似的方法就同一發(fā)明的申請分別進行初審,重復(fù)工作。
為了簡化程序,克服傳統(tǒng)體系中出現(xiàn)的問題,使國際申請更有效、更經(jīng)濟,1966年,根據(jù)美國建議,保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)國際(巴黎)聯(lián)盟執(zhí)行委員會向保護知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)合會國際局(BIRPI,WIPO的前身)提議,立即研究一個解決辦法,在巴黎公約框架內(nèi)建立一個專門協(xié)定,以減少申請人和專利局所做的重復(fù)工作。經(jīng)過多次討論、3次修改后,1970年5月、6月,WIPO在美國華盛頓舉行外交會議,1970年6月19日通過了《專利合作條約》以及《專利合作條約實施細(xì)則》,35個國家簽署了通過條約的文件,條約締約國組成國際專利合作聯(lián)盟,決策機構(gòu)為聯(lián)盟大會,所有締約國都是成員。
經(jīng)過長達(dá)8年的準(zhǔn)備,條約于1978年1月24日生效,并于1978年6月1日在最初的18個締約國開始實施,包括美國、英國、法國等。PCT實施以來,取得了巨大成就,突出表現(xiàn)在:PCT體系已經(jīng)成為在《保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》基礎(chǔ)上建立的最為成功的國際專利合作體系,截至2005年12月31日,PCT成員國達(dá)128個。
實際上,幾乎所有的發(fā)達(dá)國家和大部分發(fā)展中國家都已經(jīng)是PCT的成員國。其次,PCT體系已經(jīng)成為各國申請人向外國尋求專利保護的主要途徑,申請量增長迅猛。1978年實施PCT體系的頭一年,PCT申請量僅為459件;到2005年,PCT申請量已達(dá)13.4073萬件,比上年增長9.4%. 報關(guān)員培訓(xùn)
PCT在中國中國于1994年1月1日加入PCT,成為PCT的正式成員國。同時原中國專利局(現(xiàn)國家知識產(chǎn)權(quán)局)成為PCT條約規(guī)定的國際申請的受理局、國際檢索單位和國際初步審查單位。中文也成為PCT的申請、檢索和公布語言之一。
自1997年7月1日起,PCT適用于中國香港特別行政區(qū)。自1999年12月20日起,PCT適用于中國澳門特別行政區(qū)。根據(jù)條約規(guī)定,條約各締約國的國民或者居民都有權(quán)提出國際申請,因此,中國的國民(包括單位和個人,并且不論其居住地或者營業(yè)所所在地是否在中國境內(nèi))和居民(不論其國籍是否屬于中國)都有權(quán)提出國際申請。
中華人民共和國國家知識產(chǎn)權(quán)局作為國際申請的受理局,負(fù)責(zé)受理中國國民,或者在中國有經(jīng)常居所或營業(yè)所的外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織提出的國際申請,并按照《專利合作條約》、《專利合作條約實施細(xì)則》和《專利合作條約行政規(guī)程》的規(guī)定對該國際申請進行檢查和處理。
中國申請人通過PCT程序申請國外專利可獲得如下益處:1.可以使用中文提出申請;2.可以向國家知識產(chǎn)權(quán)局提出申請,請求外國給予專利保護;3.申請人僅需用中文??或英文??向中國專利局遞交一套申請文件即可確定該申請的申請日,并被認(rèn)為是同一天在各條約成員國提出申請;4.在進入各國的國家階段之前,申請人已經(jīng)得到國際檢索報告和國際初步審查報告,通過這兩個報告,申請人可以初步判斷該申請在各國專利局被授予專利權(quán)的前景,從而決定是否有必要繼續(xù)國家階段;5.推遲了進入國家階段的時間,使申請人可以根據(jù)市場前景和技術(shù)進步?jīng)Q定是否有必要進入預(yù)定的指定國。推遲進入國家階段一般并不影響授予專利權(quán)的時間。
近年來,中國的PCT申請量在穩(wěn)步增加,從1994年的103件上升到2005年的2452件。2005年中國PCT申請量首次躋身世界十強,涌現(xiàn)出了一批如華為、中興通訊、中國石化、大唐移動等積極申請PCT的企業(yè)。PCT的主要程序;PCT的程序主要包括兩個階段:國際階段和國家階段。
申請人根據(jù)PCT規(guī)定的國際申請標(biāo)準(zhǔn)向受理局提交國際申請,即進入國際階段。國際階段包括提出國際申請、擬訂國際檢索報告(列出所有與所申請的發(fā)明有關(guān)的在先技術(shù)文件)、國際申請與國際檢索報告的公布;如申請人要求,還可以獲得國際初步審查報告(關(guān)于主張的發(fā)明是否可專利的初步的、無約束力的意見)。受理局對國際申請進行形式審查和國際檢索,并出具檢索報告說明相關(guān)的技術(shù)現(xiàn)狀,進行統(tǒng)一的國際公布。
有了國際檢索報告和國際初步審查報告,申請人就可以更好地決定是否在條約成員國將國內(nèi)階段的專利申請程序繼續(xù)下去。如果申請人根據(jù)這些報告認(rèn)為值得在條約成員國繼續(xù)尋求專利保護,就可以在那些國家的專利局進入國家階段,支付該國的國內(nèi)申請費用、國外專利代理機構(gòu)的專業(yè)費用和翻譯費等。
需要說明的是,PCT只是專利國際申請的途徑,專利權(quán)仍然只能由各個國家的專利局或相關(guān)機構(gòu)授予。進入國家階段后,相關(guān)PCT成員國根據(jù)本國專利法的規(guī)定審查決定PCT專利申請是否能獲得該國的專利。
在改革中發(fā)展在PCT體系獲得極大成功的同時,也面臨著超負(fù)荷運轉(zhuǎn)、體系日漸復(fù)雜使得其效能日益下降等方面的嚴(yán)峻挑戰(zhàn),對此,人們達(dá)成共識,應(yīng)當(dāng)對PCT體系進行必要的改革。2002年10月和2003年10月,專利合作條約聯(lián)盟第31次成員國大會和第32次成員國大會先后通過了兩個修改專利合作條約實施細(xì)則的決定。根據(jù)這兩個決定,修改后的專利合作條約實施細(xì)則自2004年1月1日起施行。
此次修改涉及的3個主要方面分別是:擴展的國際檢索和初審制度、指定制度的概念和操作、程序的簡化,主要包括:1.2004年1月1日起,提交PCT申請和初步審查要求書應(yīng)當(dāng)使用修改后的2004年1月的請求書和要求書表格;
2.申請時不再分別指定各成員國:提交的要求書將包括指定的及受條約第二章約束的所有PCT成員國,所有的成員國都被選定。但這并不妨礙申請人依據(jù)細(xì)則通過提交撤回通知撤回個別的選定;
3.關(guān)于主申請或主專利,繼續(xù)或部分繼續(xù)申請的聲明;
4.簽字的要求:如果有兩個或兩個以上申請人,為了提交國際申請的目的和為了提交要求書的目的,當(dāng)請求書只有其中一個人簽字,將認(rèn)為滿足了要求。在國際階段的任何時候都可以提交要求撤回的通知,該通知必須由所有申請人簽字,或者由每一位申請人按其自己選擇簽署請求書、國際初步審查要求書或單獨的委托書的方式委托的代理人或共同代表人簽字;
5.請求書、要求書應(yīng)寫明申請人的地址、國籍和居所的要求;
6.PCT局,PCT單位或國際局不要求提供委托書的可能性;
7.對國際申請費、手續(xù)費金額及繳納手續(xù)費期限、費用減繳的情況作出了新的規(guī)定;
8.加強國際檢索和初步審查機制。在新機制下,國際檢索機構(gòu)在對國際申請作出國際檢索報告時,還需制定一份關(guān)于所申請發(fā)明是否新穎、是否具有創(chuàng)造性及實用性(即國際公認(rèn)的可獲專利的主要標(biāo)準(zhǔn))的初步的且無約束力的書面意見;
9.提交要求書的新期限:自國際檢索單位將國際檢索報告和書面意見傳送給申請人之日起3個月內(nèi);或自優(yōu)先權(quán)日起22個月內(nèi)。

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